TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC QUY ĐỊNH NHƯ THẾ NÀO?

Thị trường chứng khoán từ lâu đã là một thị trường có tiềm năng, thu hút được rất nhiều nhà đầu tư tham gia, tuy nhiên đây cũng là thị trường có nguy cơ cao, dễ bị tác động bởi việc các nhà đầu tư nắm khối lượng lớn thông qua việc đẩy giá cao lên hoặc giảm xuống một cách đột ngột. Đặc biệt trong những năm gần đây, loại tội phạm kinh tế liên quan đến chứng khoán tương đối tăng cao. Hãy cũng Công ty Luật Nguyễn Tâm & Partners tìm hiểu Tội thao túng thị trường chứng khoán qua bài viết dưới đây.

1. Yếu tố cấu thành tội thao túng thị trường chứng khoán.

Tội thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 211 Bộ luật hình sự 2015 sửa đổi bổ sung 2017 là trường hợp người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng trở lên.

• Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
• Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
• Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
• Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
• Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
• Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Các hình thức nêu trên đã thể hiện mặt khách quan của tội phạm này. Đặc biệt lưu ý là người thực hiện một trong các hành vi trên chỉ bị coi là phạm tội nếu thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng trở lên.

Về mặt chủ thể của tội phạm: Chủ thể của tội thao túng giá chứng khoán là người có năng lực TNHS và đủ tuổi chịu TNHS. Pháp nhân thương mại đủ các điều kiện được quy định tại Điều 75 BLHS cũng có thể trở thành chủ thể của tội phạm này.

Về mặt khách thể của tội phạm: Tội thao túng giá chứng khoán xâm phạm các quy định của Nhà nước về quản lý thị trường chứng khoán.

Về mặt chủ quan của tội phạm: tội thao túng chứng khoán có lỗi cố ý. Người phạm tội nhận thức được hành vi của mình là nguy hiểm cho xã hội và mong muốn thao túng được giá chứng khoán để trục lợi. Mục đích “nhằm thao túng giá chứng khoán” là dấu hiệu định tội.

2. Khung hình phạt pháp luật quy định

Khung 1: phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm trong trường hợp  thực hiện hành vi thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng.

Khung 2: phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm trong trường hợp:

• Có tổ chức;
• Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;
• Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
• Tái phạm nguy hiểm.

Hình phạt bổ sung: Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm

* Ngoài ra đối với Pháp nhân thương mại phạm tội thì bị phạt như sau:

• Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
• Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;
• Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật này, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;
• Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

Trên đây là quy định của pháp luật về nội dung TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC QUY ĐỊNH NHƯ THẾ NÀO? Để được hỗ trợ tốt nhất trong các vấn đề liên quan đến nội dung trên. Quý Khách hàng vui lòng liên hệ chúng tôi trực tiếp tại Văn phòng Công ty Luật Nguyễn Tâm & Partners (Địa chỉ: số 37 đường TTH 09, phường Tân Thới Hiệp, Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh) hoặc qua Hotline (028) 6682 3286 – 0939 07 2345.